HCL 128/2017 adoptată

ROMÂNIA JUDEŢUL ARAD MUNICIPIUL ARAD CONSILIUL LOCAL H O T Ă R Â R E A nr. 128 din 20 aprilie 2017 privind aprobarea unui model de contract de mandat pentru membrii consiliilor de administrație din cadrul societăților comerciale care funcționează sub autoritatea Consiliului Local al Municipiului Arad Având în vedere iniţiativa Primarului Municipiului Arad, exprimată prin Expunerea de motive nr. 24918/13.04.2017, Analizând raportul Direcției Comunicare – Serviciul Societăți Comerciale, Monitorizarea Serviciilor de Utilități Publice, înregistrat cu nr. 24919/13.04.2017, În conformitate cu prevederile art. 2 pct. 11 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 109/2011 privind guvernanța corporativă a întreprinderilor publice, aprobată cu modificări prin Legea nr. 111/2016, ale Hotărârii Guvernului nr. 722/2016 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a unor prevederi din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 109/2011 și ale Legii nr. 31/1990 – Legea societăților, republicată, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare Hotărârea nr. 254/2016 a Consiliului Local al Municipiului Arad privind unele masuri pentru reprezentarea intereselor Municipiului Arad la societățile comerciale la care Municipiul Arad este acționar și actualizarea componenței unor comisii/consilii constituite prin lege și/sau hotărâri ale Consiliului Local al Municipiului Arad și ale Hotărârii nr. 278/2016 a Consiliului Local al Municipiului Arad pentru modificarea Hotărârii nr. 107/2012, privind mandatarea reprezentanților în adunările generale ale acționarilor pentru modificarea actelor constitutive ale societăților comerciale de sub autoritatea Consiliului Local al Municipiului Arad, Ținând seama de rapoartele de specialitate ale Consiliului Local al Municipiului Arad, Adoptarea hotărârii cu 14 voturi pentru și 7 abțineri (21 prezenţi din totalul de 23), În temeiul art. 36 alin. (1), alin. (2) lit. a), d), alin. (3) lit. c), alin. (6) lit. a) pct. 14, pct. 19, alin. (9), art. 45 alin. (1) și art. 115 alin. (1) lit. b) din Legea administraţiei publice locale nr. 215/2001, republicată, cu modificarile si completarile ulterioare, CONSILIUL LOCAL AL MUNICIPIULUI ARAD HOTĂRĂȘTE Art. 1. (1) Se mandatează reprezentanții Consiliului Local al Municipiului Arad în adunările generale ale acționarilor din cadrul societăților comerciale aflate sub autoritatea Consiliului Local al Municipiului Arad, să încheie contracte de mandat cu membrii consiliilor de administrație desemnați de autoritatea publică tutelară. (2) Modelul contractului de mandat este prevăzut în anexa, care face parte integrantă din prezenta hotărâre.  (3) Contractul de mandat încheiat cu administratorii desemnați va fi completat, prin act adițional, cu indicatorii de performanță financiari și nefinanciari, negociați și aprobați de adunarea generală a acționarilor, în condițiile legii. Art. 2. Prezenta hotărâre se duce la îndeplinire de către reprezentanții Consiliului Local al Municipiului Arad în adunările generale ale acționarilor de la SC CET Hidrocarburi SA, SC Recons SA, SC Gospodărirea Comunală Arad SA, SC Târguri Oboare Piețe SA, SC Compania de Transport Public SA și SC Centrala Electrică de Termoficare SA și se comunică, prin grija Serviciului Administrație Publică Locală, celor interesați. PREŞEDINTE DE ŞEDINŢĂ Ionel BULBUC Contrasemnează SECRETARUL MUNICIPIULUI ARAD Lilioara STEPANESCU Red./Dact. S.M.L./S.M.L. Verif. C.M. 1 ex. Serviciul Societăți Comerciale, Monitorizarea Serviciilor de Utilități Publice 1 ex. Instituţia Prefectului-Judeţul Arad 1 ex. Dosar şedinţã CLMA 20.04.2017 Cod PMA -S1-02  Anexa la Hotărârea nr. 128/ 20.04.2017 a Consiliului Local al Municipiului Arad CONTRACT DE MANDAT Nr. __________________ I. Părțile contractante SC _______________ SA, cu sediul social în ____________, înmatriculată la ORC de pe lângă Tribunalul Arad, sub nr. __________, având codul unic de înregistrare ______________, capital social subscris și vărsat de __________ lei, având contul nr. _____________, deschis la Banca _________________, reprezentată prin dl/dna __________________, conform Hotărârii AGA nr. _____ din ________________, în calitatea de MANDANT și dl/dna _________________, ales ca administrator de adunarea generală a acționarilor din data de __________, conform Hotărârii AGA nr. ______ din _______________, în calitate de MANDATAR II. Obiectul mandatului Art. 1. (1) Obiectul prezentului contract constă în însărcinarea mandatarului cu îndeplinirea tuturor actelor necesare și utile pentru realizarea obiectului de activitate al societății. (2) În realizarea prezentului contract, mandantul înțelege a mandata mandatarul pentru a îndeplini următoarele atribuții: a) stabilirea direcțiilor principale de activitate și de dezvoltare a societății, b) stabilirea politicilor contabile și a sistemului de control financiar, precum și aprobarea planificării financiare, c) numirea și revocarea directorilor și stabilirea remunerației lor, d) supravegherea activității directorilor, e) pregătirea raportului anual, organizarea adunării generale a acționarilor și implementarea hotărârilor acesteia, f) introducerea cererii pentru deschiderea procedurii insolvenței societății. (3) Mandatarul participă la adoptarea de către consiliu, ca întreg, a deciziilor privind administrarea întreprinderii publice, în condiţiile legii, actului constitutiv şi cele ale prezentului contract de mandat, în limitele obiectului de activitate al întreprinderii publice şi cu respectarea competenţelor exclusive, prevăzute de legislaţia în vigoare, precum şi a recomandărilor cuprinse în ghidurile şi codurile de guvernanţă corporativă aplicabile. III. Durata contractului Art. 2. (1) Data de începere a mandatului este ____________. (2) Durata mandatului este de 4 ani. / până la data de ________. Notă: Administratorii, selectați în urma vacantării unei poziții de membru în consiliu, vor efectua doar durata rămasă din mandatul predecesorului. IV. Drepturile şi obligaţiile mandatarului Art. 3. Pe lângă atribuțiile prevăzute la art. 1, mandatarul are și următoarele obligații: a) exercitarea mandatului cu loialitatea, prudenţa şi diligenţa unui bun administrator, în interesul exclusiv al întreprinderii publice; b) pregătirea riguroasă a şedinţelor consiliului, cu dedicarea a minimum 3 zile lucrătoare, lunar, acestui scop, participarea la şedinţele consiliului, precum şi în comitetele de specialitate; c) participarea la unul sau mai multe comitete consultative înfiinţate la nivelul consiliului; d) declararea, conform reglementărilor interne şi legislaţiei în vigoare, a oricăror conflicte de interese existente şi, în situaţii de conflict de interese, abţinerea de la decizii în cadrul consiliului/comitetelor consultative/în exercitarea atribuţiilor de administrator executiv; e) exercitarea atribuţiilor prevăzute de legislaţia în vigoare şi de statutul întreprinderii publice;  f) adoptarea de politici şi sisteme de control prevăzute de atribuţiile sale; g) aprobarea bugetului întreprinderii publice; h) realizarea obiectivelor şi indicatorilor de performanţă prevăzuţi în anexa la contract; i) elaborarea, împreună cu ceilalţi administratori, şi transmiterea semestrială a rapoartelor privind activitatea întreprinderii publice şi stadiul realizării obiectivelor de performanţă, precum şi, după caz, a informaţiilor referitoare la contractele de mandat ale directorilor; j) aprobarea strategiei de dezvoltare a întreprinderii publice; k) selecţia, numirea şi revocarea directorilor, evaluarea activităţii şi aprobarea remuneraţiei acestora; l) aprobarea recrutării şi eventuala revocare a conducătorului auditului intern şi primirea de la acesta, ori de câte ori solicită, de rapoarte cu privire la activitatea întreprinderii publice; m) participarea la programe de dezvoltare profesională continuă, în vederea desfăşurării unei activităţi optime în cadrul consiliului; n) elaborarea planului de administrare în colaborare cu directorii; o) verificarea funcţionării sistemului de control intern şi managerial; p) negocierea indicatorilor de performanţă financiari şi nefinanciari cu autoritatea publică tutelară sau acţionarii societăţii, după caz; q) monitorizarea şi gestionarea potenţialelor conflicte de interese la nivelul organelor de administrare şi conducere; r) alte obligaţii prevăzute de lege şi regulamentele interne adoptate la nivelul întreprinderii publice. Art. 4. Mandatarul are în principal următoarele drepturi: a) plata lunară a indemnizaţiei fixe; b) plata componentei variabile a remunerației, în condițiile realizării indicatorilor de performanță financiari și nefinanciari, negociați și aprobați de adunarea generală a acționarilor, cu aprobarea autorității publice tutelare; c) rambursarea cheltuielilor efectuate justificat în interesul îndeplinirii mandatului; d) asistenţă de specialitate pentru fundamentarea deciziilor luate în cadrul consiliului, în condițiile prevederilor legale în vigoare; e) beneficierea de asigurare de răspundere profesională; f) plata de daune-interese, în cazul revocării fără justă cauză. V. Drepturile şi obligaţiile întreprinderii publice Art. 5. Mandantul are următoarele obligații a) să plătească mandatarului remunerația datorată, pentru executarea mandatului de administrator; b) să pună la dispoziția mandatarului mijloacele strict necesare și utile pentru executarea mandatului; c) să restituie cheltuielile făcute de mandatar pentru executarea mandatului, cum ar fi decontarea cheltuielilor de transport. Art. 6. Mandantul are următoarele drepturi: a) să revoce mandatul acordat mandatarului; b) supravegherea și controlul activității mandatarului. VI. Răspunderea părţilor A. Răspunderea mandatarului : Art. 7. Mandatarul răspunde de îndeplinirea tuturor obligațiilor prevăzute în sarcina sa de reglementarile legale în vigoare, actul constitutiv și hotările adunării generale a acționarilor, fiind ținut să repare eventualele prejudicii cauzate de neîndeplinirea acestora. Art. 8. Mandatarul răspunde pentru prejudiciile cauzate prin actele îndeplinite de directori când dauna nu s-ar fi produs dacă adminsitratorul ar fi exercitat supravegherea impusă de îndatoririle funcției lor. Art. 9. Mandatarul răspunde, de asemenea, pentru prejudiciile cauzate prin nerespectarea obligației de înștiințare a celorlalți administratori și a cenzorilor/auditorilor și a obligației de a nu lua parte la nici o deliberare privitoare la vreo operațiune în care el însuși și / sau soțul, soția, rudele și afinii săi până la gradul al IV-lea inclusiv, are, direct sau indirect, interese contrare societății. Art. 10. Mandatarul răspunde pentru prejudiciile cauzate prin nerespectarea clauzei de confidențialitate prevăzută de prezentul contract. B. Răspunderea mandantului : Art. 11. Răspunderea mandantului va fi operată în situația nerespectării obligațiilor asumate prin prezentul contract, precum și în situația executării defectuoase, a neexecutării totale sau parțiale a obligațiilor asumate. Art. 12. Mandantul nu răspunde pentru actele sau faptele ilicite cauzatoare de prejudicii săvârșite de mandatar prin depășirea competențelor atribuite prin prezentul contract. VII. Atribuţiile Consiliului şi ale membrilor acestuia în administrarea întreprinderii publice Art. 13. Consiliul de administrație exercită și următoarele atribuții: a) aprobă organigrama, numărul de personal, statul de funcţii şi limitele salarizării; b) adoptă regulamentul de ordine interioară al societăţii, regulamentul de organizare şi funcţionare, funcţiile, atribuţiile, competenţele şi alte norme de funcţionare; c) propune aprobarea înfiinţării, desfiinţării sau mutării sucursalelor, agenţiilor sau reprezentanţelor sau altor asemenea unităţi fără personalitate juridică; d) avizează în prealabil, numirea/revocarea de către directorul general, directorilor executivi/adjuncți și a șefilor de compartimente; e) stabilește strategia de marketing; f) supune spre aprobare Adunării Generale a Acţionarilor, în termenul legal, rapoarte anuale, la încheierea anului financiar, însoţite de raportul comisiei de cenzori sau al auditorului financiar, darea de seamă privind activitatea societăţii pe bază de bilanţ, contul de profit şi pierderi pentru anul precedent, precum şi proiectul de program de activitate şi proiectul de buget pentru anul în curs şi orice altă situaţie financiară prevăzută de lege; g) aprobă încheierea, modificarea şi rezilierea contractelor, în condiţiile legii; h) convoacă adunarea generală a acţionarilor ori de câte ori este necesar; i) avizează programul anual al achizițiilor publice; j) participă la toate şedinţele adunării generale a acţionarilor; k) rezolvă orice alte probleme stabilite de adunarea generală a acţionarilor; l) aprobă delegări de competenţe către directori sau angajații societăţii, fixând şi limitele acestora; m) exercită orice alte atribuţii privind conducerea societăţii, ce nu sunt date în competenţa adunării generale a acţionarilor; n) adoptă, în termen de 90 de zile de la data numirii, un cod de etică, care se revizuiește anual, dacă este cazul, cu avizul auditorului intern; o) analizează și aprobă planul de administrare elaborat în colaborare cu directorul general, în acord cu scrisoarea de așteptări și cu declarațiile de intenție; p) negociază indicatorii de performanță financiari și nefinanciari cu adunarea generală a acționarilor; r) întocmește raportul anual privind activitatea intreprinderii publice și publică raportul pe pagina de internet a intreprinderii publice; s) supervizează sistemul de transparență și de comunicare; t) raportează lunar autorității publice tutelare modul de îndeplinire a indicatorilor de performanță financiari și nefinanciari, anexa la contractual de mandat, precum și alte date și informații de interes pentru autoritatea publică tutelară, la solicitarea acesteia. VIII. Modificarea și încetarea contractului Art. 14. Prezentul contract poate fi modificat numai prin acordul expres, scris, al ambelor părți contractante, materializate printr-un act adițional la contract. Art. 15. Prezentul contract încetează în următoarele situații: a) prin comun acord, părțile convenind la încetarea contractului; b) prin revocarea de către mandant a mandatarului, în condițiile neîndeplinirii indicatorilor financiari și nefinanciari înscriși în anexa la contract, din motive imputabile acestuia;  c) în cazul nerespectării criteriilor de integritate, inclusiv prin evitarea și nedenunțarea conflictului de interese și/sau nerespectarea codului de etică al întreprinderii publice; d) prin apariția unei cauze care conduce la incompatibilitatea administratorului; e) prin renuntarea mandatarului, notificată în scris mandantului, cu minimum 15 zile înainte de data încetării; f) decesul sau punerea sub interdicție a mandatarului; g) prin insolvabilitatea ori prin falimentul societății mandante. Art. 16. Contractul de mandat se suspendă în cazul începerii urmăririi penale pentru infracţiunile prevăzute la art. 6 din Legea societăţilor nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare. IX. Obiective cuantificabile de performanţă şi indicatori de performanţă financiari şi nefinanciari Art. 17. Indicatorii de performanta financiari și nefinanciari, negociați și aprobați de adunarea generală a acționarilor, sunt menționați în anexa nr. 1 și anexa nr. 2 la prezentul contract de mandat. Art. 18. Indicatorii de performanță financiari și nefinanciari negociați și aprobați de adunarea generală a acționarilor constituie elementele față de care se determină componenta variabilă a remunerației. Art. 19. Negocierea indicatorilor de performanță se face anual și se fundamentează pe baza planului de administrare, scrisoarea de așteptări a autorității publice tutelare și bugetul de venituri și cheltuieli al intreprinderii publice. X. Criterii de integritate şi etică Art. 20. Membrii Consiliului de administrație au următoarele obligații: a) respectarea Codului de etică al întreprinderii publice; b) denunţarea conflictelor de interese, definite conform prevederilor legale în vigoare şi conform reglementărilor interne ale întreprinderii publice; c) denunţarea oricărei situații de incompatibilitate, conform prevederilor legale și reglementărilor interne ale întreprinderii publice; d) adoptarea unui comportament adecvat în cadrul consiliului în cazul situaţiilor care l-ar putea pune pe administrator într-o situaţie de conflict de interese; e) tratarea informaţiilor confidenţiale şi sensibile cu discreţia cuvenită şi în conformitate cu politicile implementate în întreprinderea publică. XI. Remuneraţia membrilor consiliului Art. 21. Pentru îndeplinirea mandatului său, mandatarul va primi de la societatea comercială, o remunerație formată dintr-o indemnizație fixă, lunară și o componentă variabilă. Art. 22. (1) Indemnizația fixă, lunară este reprezentată de media pe ultimele 12 luni a câștigului salarial mediu brut, lunar pentru activitatea desfășurată conform obiectului principal de activitate, înregistrat de societate. (2) Componenta variabilă se stabilește pe baza unor indicatori de performanță financiari și nefinanciari, negociați și aprobați de adunarea generală a acționarilor, cu acordul autorității publice tutelare, conform prevederilor metodologiei prevăzută în Hotărârea Guvernului nr. 722/2016 care urmăresc inclusiv sustenabilitatea pe termen lung a societății și asigurarea respectării principiilor de bună guvernanță. (3) Cuantumul componenței variabile va face obiectul unui act adițional la contractul de mandat, se revizuiește anual și nu poate depăși nivelul maxim stabilit conform prevederilor legale. Art. 23. Componenta variabilă a remunerației manadatarului se revizuiește anual în funcție de nivelul de realizare a obiectivelor cuprinse în planul de adminsitrare și de gradul de îndeplinire a indicatorilor de performanță financiari și nefinanciari aprobați de adunarea generală a acționarilor. XII. Recuperarea componentei variabile a remuneraţiei Art. 24. În cazul în care apar situaţii care pot schimba în mod semnificativ rezultatele şi sustenabilitatea pe termen mediu sau lung sau dacă plata componentei variabile a remuneraţiei pune în pericol capitalizarea întreprinderii publice, aceasta este îndreptăţită să nu plătească partea calculată pentru anii anteriori. Art. 25. În cazul în care întreaga sau o parte din componenta variabilă este acordată pe baza unor date care se dovedesc ulterior a fi incorecte, întreprinderea publică va solicita returnarea acelei părți din componenta variabilă. XIII. Clauze de confidenţialitate, în timpul şi după exercitarea mandatului Art. 26. Clauzele de confidentialitate, pre [...]