HCL 264/2012 Bacău adoptată

HOTĂRÂRE privind aprobarea Preacordului de finantare intre BERD, Municipiul Bacau, Consiliul Judetean Bacau si S.C. CRAB S.A. CONSILIUL LOCAL AL MUNICIPIULUI BACAU Având in vedere: -Prevederile art. 8, alin (2) lit.”g” din Legea nr 51 din 8 martie 2006 (*actualizată*) a serviciilor comunitare de utilităţi publice; -Prevederile art. 12, alin (1), lit “g” din Legea nr. 241 din 22 iunie 2006 (*actualizată*) a serviciului de alimentare cu apă şi de canalizare; -Prevederile art. 20, alin (1), lit “g” din Legea nr. 273 din 29 iunie 2006 (*actualizată*) privind finanţele publice locale; -Referatul nr. 43370 din 08.11.2012 al Compartimentului Unitatea Municipală pentru Monitorizare; -Expunerea de motive a Primarului Municipiului Bacau; In baza art.36, alin.(2), lit.”b” si “d”, alin.(4), lit.”b”, alin (6), lit”a” pet.14 şi art.45(2) din Legea nr.215 din 23.04.2001 a adiministratiei publice locale, republicata şi actualizată, HOTĂRĂŞIE : Art. 1 - Se aproba Preacordul de finantare intre BERD, Municipiul Bacau, Consiliul Judetean Bacau si S.C. Compania Regionala de Apa Bacau S.A., ce reprezintă Anexa nr. 1, parte integrantă din prezenta hotărâre. Art.2 - Hotararea se comunica Viceprimarilor Municipiului Bacau, Administratorului Public al Municipiului Bacau, Directiei Economice, si Compartimentului Unitatea Municipala pentru Monitorizare din cadrul Primariei Municipiului Bacau, Consiliului Judetean Bacau si S.C. CRAB S.A. CONTRASEMNEAZĂ, SECRETARUL MUNICIPIULUFEBACĂL NICOLAE-OVIDIU POPOVICI NR. 264 DIN 12.11.2012 N.O.PL..P./ R.T./Ex.1/Ds.-A-2 ROMANIA ANEXA NR.I la HCL. NR.26/ DIN 12.11.2012 JUDETUL BACAU CONSILIUL LOCAL BACAU PRE-ACORD DE FINANŢARE Ref: ROMÂNIA/ Compania Regionala de Apă Bacău Co-finanţare prin Fondul de Coeziune Acest pre-acord de finanțare (“Pre-Acord”) s-a întocmit în data de 2012, de către şi între: (1) Municipiul Bacău (“Municipiu”), reprezentată de Dl. Romeo Stavarache, Primar al Municipalității Bacău; (2) Judeţ Bacău (“Judeţul”), reprezentată de Dl. Dragos Benea, Preşedinte al Consiliului Judeţean Bacău; (3) Compania Regională de Apă Bacău (“Compania”), reprezentată de către Dl. Răzvan Gaina, Director General, cu sediul în Str. Narciselor 14, Bacău ; şi (4) Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare (“BERD” sau “Banca”), reprezentată de către Dl. Jean-Patrick Marquet, Director, Departamentul de Infrastructură Municipală şi de Mediu cu sediul în One Exchange Square, Londra, EC2A 2JN, Marea Britanie; (denumite împreună în cele ce urmează “Părți” ) AVÂND ÎN VEDERE CĂ: A. Compania intenționează să obțină un credit în valoare de 44.4 milioane RON (sau echivalentul a 10.5 milioane EUR) pentru co-finanțarea programului regional de investiţii de până la 501.4 milioane de RON (echivalentul a 118 milioane EUR) conform Programului European privind Fondul de Coeziune privind-Contractul de Finanţare Nr. 122203/23.08.2011 (“Proiectul”). B. Compania, Municipiu_ şi Judeţul. intenționează să restructureze şi să refinanțeze un credit senior existent în valoare de 7.1 milioane EUR din partea BERD (“Refinanțarea”) conform cu termenii şi condițiile Împrumutului întocmit în data de 26 Noiembrie 2004 între Companie şi BERD (“Împrumutul Existent”). i C. Fondul de Coeziune al Uniunii Europene va contribui cu până 1a 501.4 milioane de RON ( sau echivalentul a 118 milioane EUR) la finanțarea Proiectului, suportate atât de granturi naționale şi contribuţii din partea Republicii România în conformitate cu suma exactă din Acordul Fondului de Coeziune semnat între Companie, Uniunea Europeană şi Ministerul Român al Mediului şi al Pădurilor. D. Banca ia în considerare participarea la Proiect prin acordarea unei finanţări pe termen lung pentru Companie în valoare de până la 44.4 milioane de RON (sau echivalentul a 10.5 milioane EUR) (“Tranşa 1”) precum şi refinanţarea Împrumutului Existent (“Tranşa 2”). E. Părţile vor stabili prin acest Pre-Acord bazele colaborării în vederea pregătirii finanțării propuse pentru Proiect. PRIN URMARE, PĂRȚILE AU CONVENIT DUPĂ CUM URMEAZĂ: Il. Banca îşi confirmă interesul în vederea participării la Proiect şi Refinanţare (în conformitate cu termenii Acordului) prin furnizarea unei finanţări pe termen lung, sub forma unui credit senior acordat Companiei în valoare de până la 17.6 milioane de EUR (“Împrumutul”) ce include Tranşa 1 în valoare de 44.4 milioane de RON ( sau echivalentul a 10.5 milioane de EUR) şi Tranşa 2 în valoare de până la 7.1 milioane de EUR. Termenii şi condiţiile Împrumutului vor fi negociate după evaluarea Proiectului de către Bancă. Totuşi, se anticipează următorii termeni orientativi ai Împrumutului: () Moneda: RON (Tranşa 1) şi EUR (Tranşa 2); (îi) Tranşe: e Tranşa | - până la 44.4 milioane RON pentru a co-finanța programul regional de investiţii cu până la 501.4 milioane RON în conformitate cu Programul Fondului de Coeziune al Uniunii Europene; e Tranşa 2 - până la 7.l milioane EUR pentru a refinanța Împrumutul Existent (“Refinanţare”). Tranşa 2 va fi egală cu suma aferentă Imprumutului Existent. (iii) Maturitate: e lranşal — până la 15 ani inclusiv perioada de graţie de 4 ani pentru rambursarea principalului; e Tranşa2 până la 10 ani fără perioadă de graţie; (îv) Rata dobânzii: interval cuprins între [2.50%-3.50%] per annum peste ROBOR la trei luni şi [2.75-3.75]% per annum peste EURIBOR la șase luni, urmând ca Banca să determine dacă proiectul este eligibil pentru nodificări. Ultima marjă va fi negociată luând în considerare rezultatele de la semnarea acordului a modificării cursului şi condiţiile pieţei şi va depinde atât de convențiile de securitate, cât şi de cele financiare. Totuşi, termenii orientativi prevăzuţi în acest paragraf (iv) nu vor fi disponibili după [şase] luni de la data acestui Acord. (v) Comision de acordare: , e Tranşa 1 - [1.00]% din valoarea principalului Tranşa 1; e . Tranşa 2 — 10,000 Euro (vi) Comision de angajament e Tranşa | - pentru suma netrasă din Tranşa l: 0.5% per annum cu o gratie la plata comisionului în primele 120 de zile de la data semnării Acordului de Imprumut, [34 (vii) (viii) (îx) (i) (xii) (axiii) e Transa2—nu se percepe comision de angajament. Comision de rambursare anticipată: e 3% din suma plătită în avans, dacă plata în avans se efectuează în primii $ ani de la data semnării Imprumutului; e 2% dinsuma platită în avans, dacă plata în avans se efectueză între al S-lea şi al 6-lea an după semnarea Împrumutului,; şi e 1% din suma plătită în avans, dacă plata în avans se face după cel de-al 6-lea an.de la semnarea Împrumutului. Contul de Rezerva pentru Serviciul Datoriei angajat în moneda EUR este finanţat de către Companie cu serviciul datoriei pe şase luni, atribuit Băncii; Acorduri aferente finanțării şi proiectului vor include: e Acordul de Împrumut; e Acordul de Garanţie şi Acordul de Sprijin încheiat între BERD, Companie, Municipiu . şi Judeţ. ; e Contractul de Finanţare privind Programul European privind Fondul de Coeziune încheiat între Companie şi Ministerul Român al Mediului şi al Pădurilor si Acordul privind Contul de Rezervă pentru Serviciul Datoriei (“*CRSD”). Contractul de delegare a serviciului public trebuie să fie în concordanță cu recomandările Comisiei Europene şi cu legislaţia românească şi trebuie să fie acceptabil pentru Bancă; Achiziţiile: Atribuirea de contracte pentru un proiect care va fi co-finanțat din Fondul de Coeziune al Uniunii Europene se va realiza conform legilor naționale privind achiziţiile publice şi prevederilor oricărui acord de finanţare încheiat între Comisia Europeană şi țara beneficiară; Tragerile din Împramut: Tragerile din Împrumut se vor face dupa indeplinirea conditiilor suspensive invlusiv dupa semnarea fiecarui coniract care face parte din cheltuielile eligibile ale proiectului aprobat de către Comisia Europeană; suma aferentă fiecărei trageri este proporțională cu procentul de finanțare BERD convenit pentru proiect. Rata indicatorului financiar va include de exemplu, fără limite, Datorii/EBITDA, RASD şi rata de încasare. Banca confirmă dorinţa de a colabora cu Părţile pentru a pregăti finanțarea solicitată, inclusiv prin mobilizarea angajaţilor şi consultanţilor externi, atâta timp cât Proiectul va fi sprijinit de către conducerea Băncii şi de Consiliul Director. Banca a mobilizat fonduri de colaborare: tehnică (“Fondurile CT”) pentru un program de indicatori aferent operatorilor de apă şi pentru achiziţii (dacă este aplicabil), care va include Compania, la soliticarea acesteia.. Programul va include şi indicatori specifici de mangament ai Companiei. Programul de certificare in achizitii (dacă este aplicabil) în achiziţii ar putea duce către obţinera unei certificari internaţionale de către o instituţie profesională, recunoscută internațional pentru certificare în proceduri de achiziții, inclusiv măsuri de îmbunătăţire a achizitiilor. Mobilizarea Fondurilor CT este condiţionată de disponibilitatea acestor fonduri CT de la donatori, precum şi de aprobarea conducerii Băncii şi al Consiliului Director în vedera sprijinirii Companiei în derularea implementării şi pregătirii proiectului. Părțile vor urmări să structureze Proiectul astfel încât acesta să fie acceptabil pentru cofinanțare pentru Bancă şi pentru Fondul de coeziune al Uniunii Europene. De asemenea, Banca îşi confirmă disponibilitatea ca alaturi de Companie, sa colaboreze cu Ministerul Român al Mediului, Ministerul Român de Finanţe şi alte părți relevante din România pe parcursul diverselor etape ale procesului de aprobare, atâta timp cât Proiectul este sprijinit de conducerea Băncii şi Consiliul Director. Compania este obligată să ramburseze Băncii o anumită sumă pentru cheltuieli („Cheltuielile”). Cheltuielile includ costurile consilierilor juridici externi angajați de către Bancă, în legătură cu pregătirea finanțării Bancii şi pentru pregătirea, redactarea, negocierea şi revizuirea documentaţiei de finantare şi a oricăror alte documente privitoare la documentaţia de finanțare. In cazul in care Cheltuielile ating echivalentul sumei. de 40,000 Euro, Banca va solicita aprobarea Companiei in aprobarea Cheltuielilor suplimentarea de inca pana la 40,000 Euro si similar pana la atingerea unei noi limite. În cazul în care Compania, Municipiu_ sau Judeţul. aleg să renunţe la finanțarea din partea Băncii, Compania fi obligata la plăta catre Banca, imediat ce va primi o factura din partea acesteia, a unui comision de renunțare în sumă de 50,000 de Euro („Comision de renunțare”) plus orice Cheltuieli acumulate care inca nu au fost rambursate. Contribuţia Companiei la pregătirea Proiectului va include următoarele: (a) Compania va acoperi costurile sale interne cu privire la pregătirea şi evaluarea Proiectului; Municipiu_, Judeţul_ şi Compania voi colabora zi Banca !a pregătirea Acordului de Sprijin şi Acordului de Garanţie ai proiectului. - (=; SI (c) Compania va oferi gratuit, oricăror consultanţi aleşi de către Bancă să lucreze a Proiect, spaţii de birouri corespunzător mobilate şi utilate, inclusiv acces la linii de telefon şi fax şi fotocopiatoare; Secţiunile 1 şi 2 ale acestui Pre-Acord reflectă doar așteptările şi accepțiunile prezente ale Părţilor în legătură cu Proiectul şi nu impun sau constituie o obligaţie legală ca Banca să acorde sau să accepte finanțarea, după caz. Orice finanțare va fi convenită între Părți. Concret, finanţarea va fi condiționată de concluziile evaluării Proiectului şi va face subiectul negocierii unui plan general de finanțare şi a unor aranjamente de Proiect satisfăcătoare pentru Bancă, al aprobării de către conducerea Băncii şi de către Consiliul Director, al negocierii şi efectuării documentaţiei de finanţare corespunzătoare şi al îndeplinirii condiţiilor precedente aplicabile. Dacă nu se prevede altfel în această Secţiune 8, prezentul Pre-Acord prevede obligaţii angajante din punct de vedere legal ale Părţilor (sau ale Băncii) care vor intra în vigoare imediat după semnarea prezentului Pre-Acord.. 10. 1. 12. 13. 14. 15. Orice modificare sau renunțare din partea Băncii cu privire la orice termeni sau obligații, şi orice consimțământ acordat de Bancă cu privire la acest Pre-Acord (inclusiv prevederile prezentei Secţiuni 9), se vor face în scris și vor fi semnate de către Bancă, iar în cazul unei modificări, şi de către Companie, Judeţ şi Municipiu . Orice notificare, aplicaţie sau altă comunicare ce urmează a fi transmisă conform prezentului Pre-Acord oricărei Parţi va fi facută în scris. Cu excepția unor prevederi contrare în prezentul Pre-Acord, orice notificare, aplicație sau altă comunicare se va considera efectuată valabil atunci când este transmisă părții căreia îi este adresată, atunci când este primită direct, prin poşta aeriană sau prin fax, la adresa părții menţionate sub semnatura acesteia din prezentul Pre- Acord sau la orice adresă specificată de partea respectivă. Acest Pre-Acord se va supune legilor Angliei. Orice dispută, controversă sau pretenţie care are legătură cu acest Pre-Acord, sau încălcarea, rezilierea sau invalidarea acestuia sau cu privire la implicarea Băncii în Proiect (dacă este cazul), va fi rezolvată prin arbitraj, în conformitate cu Regulile de Arbitraj UNCITRAL, aşa cum sunt în vigoare în prezent. Va exista un Arbitru iar autoritatea care va face numirea este Curtea Internaţională de Arbitraj din Londra. Desfășurarea arbitrajului va avea loc la Londra, Anglia, iar pe parcursul procedurilor de arbitraj se va folosi limba Engleză. Părțile renunță la orice drepturi, conform Actul de Arbitraj din 1996 sau de a ataca altfel decizia arbitrală, sau pentru pre-stabilirea unei legi aplicabile de către instanțele din Anglia. În ciuda oricăror prevederi din regulile de Arbitraj UNCITRAL, tribunalul de arbitraj nu va lua și nu va furniza nici o măsură provizorie sau o hotărâre de scutire împotriva Băncii, anterioară deliberării, iar Compania, Judetul şi Municipalitatea sunt de acord să nu solicite nici o astfel de decizie. Fără a aduce atingere celor prevăzute mai devreme, prezentul Pre-Acord, la alegerea Băncii, poate fi executat de către Bancă în orice instanţă care are jurisdicție. Nici o prevedere din prezentul Pre-Acord nu va fi interpretată ca o renunțare, repudiere sau orice altă formă de modificare a imunităților, privilegiilor sau scutirilor acordate Băncii conform Acordului. de Înfiinţare a Băncii Europene pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, convențiilor internaţionale sau oricăror legi aplicabile. Compania, Municipiu şi Judeţul declară şi garantează că prezentul Pre-Acord este un act comercial şi nu un act public sau guvernamental, iar Compania, Municipiu şi Judeţul nu au dreptul să solicite imunitate în cazul unor proceduri legale legate de acestea sau orice alte bunuri care le aparţin, sub motivul suveranităţii sau altor motive în baza oricărei legi sau jurisdicție, atunci când o acţiune poate fi adusă în spijinul respectării oricărei obligaţii care rezultă sau are legatură cu acest Pre-Acord. Banca este uneori destinatarul comunicarilor si inclusiv a plângerilor din partea societăii civile asupra mediului, siguranței, sociale, precum şi a: altor aspecte, atat înainte si dupa ce ca proiectul să fie aprobat de Consiliul Director. Banca va comunica aceste inştiințări şi soluţii Municipiului , Judeţului şi Companiei şi oricaror co-finanțatori potenţial şi existenti ai proiectului, în situația în care aceste informaţii nu sunt incluse în acordul de confidențialitate, cu scopul de a asigura consistenta in comunicarea si clarificarea mesajelor catre public. Banca Hi încurajează Municipiu „Judeţul şi Compania şi orice alți co-finanţatori să imparta comunicarea externă, inclusiv plângeri, şi soluţiile lor către Bancă. Acest Pre-Acord este redactat în 8 (opt) exemplare, 4 (patru) în limba Engleză şi 4 (patru) în limba Română, fiecare urmând să fie considerat original, dar toate vor constitui unul şi acelaşi Pre-Acord. Varianta în limba Engleză va prevala şi guverna relaţiile dintre părți. ÎN SUSŢINEREA CELOR PREVĂZUTE ÎN ACEST PRE-ACORD, părțile acţionând prin intermediul reprezentanţilor lor autorizați, au dispus semnarea prezentului Pre-Acord, în numele lor, la data menționată pe prima pagină. Pentru MUNICIPIU. BACĂU Nume: Dl. Romeo Stavarache Titlu: Primar al Municipiului Bacau Pentru JUDEŢUL BACĂU Nume: Dl. Dragos Benea Titlu: Presedinte al Consiliului Judetean Bacau Pentru COMPANIA REGIONALĂ DE APĂ BACĂU Nume: DI. Razvan Gaina Titlu: Director General Pentru BANCA EUROPEANĂ PENTRU RECONSTRUCŢIE ŞI DEZVOLTARE Nume: .Dl. Jean Patrick Marquet Titlu: Director, Infrastructura Municipala si de Mediu CONTRASEMNEAZA, SECRETARUL MUNICIPIULUI BACAU NICOLAE-OVIDIU POPOVICI